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百搭二王:中邮、万联证券被罚 券商股票质押监管升级

时间:2019/9/8 18:22:37  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 值得关注的是,近期证监会机构部下发监管情况通报,对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,要求存在问题的公司进行整改。下一步,证监会机构部还将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查,存在问题将依法从严处理。  制度不完善,尽调有缺陷  陕...
    值得关注的是,近期证监会机构部下发监管情况通报,对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查,要求存在问题的公司进行整改。下一步,证监会机构部还将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查,存在问题将依法从严处理。

  制度不完善,尽调有缺陷

  陕西证监局在责令整改措施通知中提到,中邮证券按照无限售条件全流通股票、有限售条件流通股票质押分别设定了折算率上限,但没有针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度,具体质押率估算随意性较大,制度不完善。

  另外,中邮证券也没有跟踪了解划入客户其他账户后的融资具体投向及用途,同时相关分支机构报送的《贷后跟踪情况报告》也没有显示所做的跟踪和核查工作具体情况。

  除了股票质押业务之外,中邮证券在资管部门的债券交易审批未建立分级授权相关制度,资管业务尽职调查不充分,部分资管计划没有对现金流量、偿债能力等指标进行分析。

  “陕西证监局在正式发整改函之前,已经和公司就相关问题进行了沟通。”李小振告诉记者,公司在接到陕西证监局的通知后,就立即按照监管的要求进行了股票质押等业务的整改,下一步将继续对相关的内控以及合规工作进行完善。

  而中邮证券此次出现内控问题的股票质押和资管业务,是其2019年上半年增长幅度最快的两大业务。

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